Respostas rápidas Commodity Futures Trading Commission Às vezes, recebemos perguntas e queixas sobre negociação de futuros. Um contrato de futuros é um acordo para comprar ou vender uma quantidade específica de uma mercadoria ou instrumento financeiro a um preço específico em uma determinada data no futuro. As commodities incluem produtos a granel, como grãos, metais e alimentos, e os instrumentos financeiros incluem moeda americana e moedas estrangeiras. A SEC administra e aplica as leis federais que regem a venda e negociação de títulos, tais como ações, títulos e fundos de investimento, mas não regulamos a negociação de futuros. Referimos questões e queixas sobre futuros para a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) mdashthe agência federal que regulam a negociação de futuros. Com exceções limitadas, a negociação de futuros deve ser executada no chão de uma troca de commodities. Semelhantes aos corretores que são membros da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro, ou de alguma outra organização de auto-regulação, todas as empresas e indivíduos que negociam futuros com o público ou dão conselhos sobre negociação de futuros devem ser registrados na National Futures Association (NFA) . Para obter mais informações sobre o CFTC, você pode visualizar seu site em cftc. gov. Se você tiver uma pergunta ou queixa sobre negociação de futuros, você pode usar o formulário de questionário on-line CFTCrsquos. Você também pode encontrar informações sobre o site da NFA sobre a apresentação de uma reclamação com o NFA e sobre como resolver uma disputa. A CFTC adverte os investidores a desconfiar dos sites que pretendem oferecer oportunidades de investimento de alto rendimento em futuros e opções, divisas, hedge funds ou metais preciosos, áreas comuns de fraude na internet. A CFTC publicou vários sites fictícios que são representativos de sites típicos que foram objeto de ações de execução da CFTC. Esses exemplos incluem algumas das características da fraude de futuros de commodities. Os exemplos CFTC39 de sites fraudulentos incluem o Global Financial Capital Management. Colfax Trading International. TradeForex4You. Branco, Truman e Fischer. Metais preciosos Excalibier. E Lucros de commodities. Antes de contratar um profissional de investimento ou comprar commodities, certifique-se de pesquisar e verificar todas as informações: smartcheck. cftc. gov. (Eu pensei que I8217d terminasse o ano com este clássico. Espero que você tenha um excelente ano à sua frente) We8217ve todos obtiveram o nosso Corações quebrados em algum momento. E não, I8217m, não apenas falando sobre ser despejado pelo amor da escola. O mercado forex também tem sua própria maneira de fazer você chorar para dormir, deixando você quebrado e se sentindo indefeso. Claro, você pode dizer que you8217ve parou de mexer nos chocolates e que você já está sobre ele. Mas você se encontrou não puxando o gatilho em uma configuração, porque isso lhe lembrou um suposto 8220 Comércio do Ano8221 que não passou pelo caminho. Você experimentou recentemente uma grande perda ou uma série de perdas que lhe causaram um grande golpe emocional. Ficar emocionalmente abalado pelo que você sente deve ser um estresse comercial normal Você não consegue quebrar maus hábitos, mesmo que esteja ciente deles Se você respondeu 8220yes8221 a essas perguntas, então você pode estar sofrendo de trauma emocional. O trauma emocional geralmente ocorre quando experimentamos uma ameaça à nossa segurança. Embora nos ajude a evitar repetir os mesmos erros, também pode paralisar um comerciante. Isso pode levar à criação de maus hábitos prejudiciais não só à nossa psicologia, mas também às nossas contas comerciais. Então, como você evita o trauma emocional. Em primeiro lugar, você deve praticar o gerenciamento de riscos de som. Para comerciantes, as experiências traumáticas muitas vezes resultam de uma má gestão de risco. Negociar grandes posições, usando perdas de parada mal posicionadas, e ser excessivamente agressivo pode ameaçar a conta de uma pessoa e, portanto, um senso de segurança financeira. Ficando parado quando a sua parada foi devidamente colocada e o risco ajustado não deve ser traumático porque as perdas são inevitáveis. No entanto, optar por não usar uma parada e perder a metade da sua conta, definitivamente lhe dará pesadelos. Em segundo lugar, você deve se preparar para o pior, mas planejar o melhor. Prepare-se para receber hits. Pegue depois do campeão mundial de 8 divisões e do melhor boxeador da libra por libra, Manny Pacquiao. Ele atravessa um trepidante campo de treinamento de 8 semanas para cada uma de suas lutas, o que inclui uma prática incomum de pedir aos formadores que busquem seus músculos com um bastão duro. Esta broca endurece seu corpo e prepara sua mente para os golpes que ele pode levar na noite da luta. Ele se prepara para dar hits, mas sempre luta para vencer. Tudo sobre a preparação mental. Se você definir a sua mente para aceitar batidas e pancadas, então quase nada irá concentrar seu foco. Mas lembre-se, embora nós nos preparemos mentalmente para a possibilidade de uma perda, nunca devemos perder de vista e sempre trabalhar em direção ao nosso objetivo final 8211 para ganhar. Em outras palavras, devemos nos preparar para perder, mas sempre negociamos para vencer. Os dados dos empregos dos EUA foram consideravelmente mais fortes do que o esperado e não deixam dúvidas quanto à reunião de dezembro, apesar das considerações de final de ano de que alguns viram amarrar as mãos do Fed8217. O dólar perdeu os pontos principais do gráfico perto de JPY122 e 1,08 para o euro. As folhas de pagamento não agrícolas pularam 271k, quase 100k mais que o consenso antecipado. O crescimento do emprego de agosto e setembro foi revisado mais alto por um menor de 12k. Setembro foi realmente revisado por 5k, sendo agosto revisto até 17k. A taxa de desemprego caiu para 5,0 enquanto a taxa de participação permaneceu inalterada em 62,4. A taxa de subemprego caiu para 9,8. É a primeira cópia sub-10 desde antes da Grande Crise Financeira. O aumento de 0,4 em ganhos horários médios foi o dobro do aumento esperado e eleva a taxa ano a ano para 2,5, uma nova alta cíclica. As folhas de pagamento do setor privado adicionaram 268k empregos. O aumento de 3k nos trabalhadores do governo foi o mínimo em vários meses. Durante o período julho-setembro, o governo adiciona uma média de 29k por mês. É difícil encontrar a nuvem no forro de prata, pois os economistas muitas vezes não costumam fazer. Mesmo a pesquisa doméstica, que às vezes não é consistente com o levantamento do estabelecimento, viu um aumento de 320k em empregos, compensando totalmente o declínio de 236k em setembro. O emprego industrial que caiu durante dois meses consecutivos foi plano, o que se compara às expectativas de queda de 5k e à fraqueza da pesquisa do ADP e ao emprego do ISM de manufatura suave. As taxas de juros dos EUA evoluíram significativamente para os dados dos empregos. O rendimento de 10 anos é de cerca de 2,30 (7 pb) e o período de 2 anos é de cerca de 92 pb (9 pb). O rendimento implícito nos futuros dos fundos do Fed de dezembro empurrou 2 pb maior. Os dados do trabalho canadense também foram melhores do que o esperado. Cresceu 44.4k empregos em comparação com uma estimativa de consenso de 10k. A taxa de desemprego caiu para 7,0, embora a taxa de participação subisse para 66,0 de 65,9. O consenso esperava uma queda na taxa de participação. Os empregos em tempo integral cresceram em menos de 9k após uma perda de quase 62k em setembro. Apesar dos dados locais, o dólar canadense está sendo sobrecarregado pelo dólar emergente. O tema da divergência foi sublinhado nesta semana, e os dados dos empregos nos Estados Unidos o mantêm central no clima de investimento. Um Draghi dovish, juntamente com declínios inesperados nas encomendas de fábrica alemãs e na produção industrial, mantém aberta a possibilidade de que a Reserva Federal e o BCE se movam em direções opostas no próximo mês. O Banco da Inglaterra também era mais dovisto do que o esperado, tornando a libra esterlina uma das moedas mais fracas nos últimos dias. Costuma-se dizer que o sucesso vem para aqueles que abraçam a mudança. Empresários bem-sucedidos, por exemplo, criam novos produtos e serviços que atendem às demandas em constante mudança dos clientes. Temas do mercado cambial. O velho ditado, 8220. A única coisa constante na vida é a mudança, 8221 isn8217t menos verdadeiro na negociação. Claro, adaptar-se a mudanças não é fácil, mas, como comerciante de forex, seu trabalho é ser flexível. Um traço distintivo que I8217ve percebido entre os comerciantes bem-sucedidos é a capacidade de descobrir temas de mercado, sintetizando padrões de diferentes ativos e prazos. Por exemplo, apenas porque você só troca forex doesn8217t significa que você não precisa manter abas em outros mercados financeiros. We8217ve aprendido com a seção de correlações de intercâmbio da Escola de Pipsologia que as moedas também compartilham relacionamentos com commodities, títulos e índices de ações. Agora, pense em temas como teorias que os comerciantes criam para dar sentido ao que estão acontecendo nos mercados. Mas, é claro, uma teoria só pode ser boa se ela realmente capta tendências no mercado. Se se basear apenas em preconceitos de one8217s, então você também pode negociar com os olhos fechados. Como podemos, como comerciantes, descobrir temas de mercado. O primeiro passo é a coleta de dados. Antes mesmo de PENSAR de colocar um comércio, leia o que está acontecendo no cenário econômico. Há muitas maneiras de fazer isso, como a leitura de sites de notícias importantes ou a leitura na publicação do blog Pip Diddy8217s Top Market Movers no final de cada semana. Acompanhe isso ao examinar os relatórios econômicos mais recentes divulgados recentemente. Verifique se eles ficaram impressionados ou decepcionados e se eles afetaram o sentimento do mercado. Pergunte-se perguntas como 8220Como o mercado reagiu8221, 8220 é o mercado bullish8221 e 8220 é o mercado de baixa8221 Depois de investigar o fundo fundamental e o sentimento do mercado, você pode avançar para o aspecto técnico para encontrar uma configuração de forex válida que suporte seus preconceitos. Procure por padrões, tendências e mudanças de indicadores que indicam que esse preço pode se mover com o tema do mercado. Descobrir os temas do mercado é combinar todos os pontos de dados-chave e transformá-lo em uma estrutura de negociação viável. It8217s como montar um quebra-cabeça do zero: você começa com as bordas e lentamente cria o meio para formar uma imagem completa. Por exemplo, um relatório de notícias dos EUA sai melhor do que o esperado, e o mercado de ações se dispara, mas o dólar acabou por ser liquidado. Isso pode ser um sinal de que o mercado é extremamente otimista e com fome de risco. Usando essa informação, você procura uma configuração técnica de swing que lhe permita vender o dólar americano versus moedas de alto rendimento, como o dólar australiano, a um preço apropriado. Alguns de vocês provavelmente estão dizendo que isso só se aplica a quem prefere negociar prazos maiores. No entanto, como um comerciante de escalador ou de dia, saber o que a expectativa é para um relatório econômico particular também poderia funcionar para sua vantagem. Como acontece com a maioria das coisas relacionadas a se tornar um comerciante melhor, aprender a decifrar adequadamente o tema do mercado é difícil. Requer paciência, tempo e trabalho árduo. Mas o fato é que identificar corretamente os temas do mercado é muito importante na negociação. Quanto mais clara é a imagem global do mercado, mais fácil é para você determinar se o comércio realmente está em seu favor ou é simplesmente fingir você. Além disso, mais do que simplesmente ir com onde o mercado está levando você, ter um tema de mercado definido permite que você ANTICIPATE a direção para a qual se dirige. Agora, não gostaria de ser capaz disso nesse ambiente de mercado volátil. Certo, manter o controle de suas estatísticas forex é incrível. Mas os números só vão ser números, e eles realmente contam toda a história. Se você já se apaixonou por pensar que você está fazendo algo errado repetidamente, mas você não sabe o que é, talvez seja hora de começar um periódico psicológico, também Você sabe como o mercado tem tendências. Bem, da mesma forma que tende a Reagir a eventos de mercado e ambientes de determinadas formas, os comerciantes individuais também têm reações repetitivas e tendências comportamentais. No entanto, muitas vezes ignoramos e como eles podem estar afetando nosso desempenho de negociação forex. Veja, através da nossa vida, desenvolvemos mecanismos de enfrentamento para nos ajudar a lidar com a angústia. Por exemplo, a primeira vez que você tocou uma panela de cozido em ebulição, você aprendeu que seus dedos ficam queimados e que provavelmente vai acontecer novamente na próxima vez que você fizer isso, certo. Para evitar a dor, você aprendeu a usar luvas de cozinha ou evitar tocar as Pote até esfriar. Eventualmente, mecanismos de enfrentamento como estes se transformam em hábitos e saem naturalmente quando enfrentamos situações semelhantes. Embora inconscientemente desenvolvamos estas reações do joelho para evitar que sintamos dor, eles também podem nos levar a tomar decisões comerciais ruins. Pense nisso: quantas vezes você fechou um mercado vencedor no início, o mercado se mudou contra você por alguns pips. E you8217ve provavelmente se espancou por fazer uma e outra vez, mesmo sabendo que você poderia ter encerrado o seu último comércio com Uma vitória maior se você tivesse seguido o seu plano. E é por isso que você deveria ter uma revista psicológica. It8217s uma ferramenta que irá ajudá-lo a reconhecer seus padrões de personagem. Se você está se perguntando como você pode começar, aqui estão algumas dicas: Descreva a situação atual do mercado cambial. Tente descrever a situação atual do mercado e por que sua configuração comercial poderia funcionar nesse ambiente específico. Pergunte a si mesmo as seguintes questões: Quais são os principais temas de mercado no momento? Existe risco sobre ou desativado Estou prestes a negociar que 8217 está de acordo com esses temas e sentimento de risco. Como você se sente Além do ambiente de mercado, também inclui seus pensamentos e Emoções durante a negociação. Claro, pode ser divertido escrever sobre seus sentimentos no início, mas em algum lugar da estrada você reconhece alguns padrões comportamentais. Se você quiser escrever sobre ter um dia de cabelo terrível ou ter muito café pela manhã, vá em frente. It8217s é importante anotar todos os fatores possíveis que podem ter um impacto na sua tomada de decisão. Tome nota dos resultados. Finalmente, anote os resultados de suas decisões comerciais para ajudar a descobrir quais emoções têm uma influência positiva ou negativa. Para identificar possíveis problemas, faça perguntas como: 8226 Você fechou o seu comércio muito cedo porque se sentia mais impaciente naquele dia 8226 Foi difícil para você se concentrar e por que 8226 Você moveu suas paradas mais longe porque estava com muita fome de uma vitória 8226 Você sentiu-se confiante em sua idéia comercial de que você decidiu aumentar o tamanho da sua posição. Tenha em mente que o objetivo é reconhecer padrões comportamentais e suas conseqüências usuais. Deste modo, você pode identificar os cenários que afetam negativamente sua tomada de decisão e apenas decidem se abster de negociar se esses padrões se repetem. Em breve, você poderá criar uma consciência suficiente sobre esses padrões comportamentais, identificar claramente o que causa sua angústia e poder evitar que essas situações prejudiquem sua conta de negociação. Publicações do inversor sobre operações de liquidação em três dias: os investidores T3 devem liquidar suas transações de segurança Em três dias úteis. Este ciclo de liquidação é conhecido como quotT3quot 151 taquigrafia para data de negociação mais três dias. Esta regra significa que, quando você compra títulos, a corretora deve receber seu pagamento o mais tardar três dias úteis após o término do contrato. Quando você vende uma garantia, você deve enviar à sua corretora o seu certificado de valores mobiliários o mais tardar três dias úteis após a venda. Como você possui seus títulos (em certificados físicos ou em contas eletrônicas) pode afetar a rapidez com que você pode entregá-los ao seu corretor. Para obter mais informações, leia Segurando seus valores 151 Obtenha os fatos. História do T3 As negociações não resolvidas representam riscos para nossos mercados financeiros, especialmente quando os preços do mercado mergulham e os volumes de negociação aumentam. Quanto maior o período de execução comercial para liquidação, maior será o risco de que as empresas de valores mobiliários e os investidores atingissem perdas consideráveis não poderiam pagar suas transações. Durante muitos anos, nossos mercados operaram em um ciclo de liquidação T5. Mas, quase uma década atrás, a SEC reduziu o ciclo de liquidação de cinco dias úteis a três dias úteis, o que, por sua vez, diminuiu a quantidade de dinheiro que precisa ser cobrado em qualquer momento e fortaleceu nossos mercados financeiros por momentos de estresse. Aqui estão as respostas a algumas das questões que foram feitas sobre a liquidação de negociações: quot: as transações de segurança são cobertas. A maioria das transações de segurança, incluindo ações, títulos, títulos municipais, fundos de investimento negociados através de um corretor e parcerias limitadas que negociam em uma troca, devem Se instala em três dias. Os valores mobiliários do governo e as opções de compra de ações se liquidam no próximo dia útil após o trade. Como calculo quando o ciclo de liquidação de três dias começa e termina. O primeiro dia do ciclo de liquidação de três dias começa no dia útil seguinte ao dia em que você comprou ou vendeu uma garantia. Por exemplo, dizemos que você comprou um estoque na sexta-feira a qualquer momento durante o dia. Sábado e domingo não são considerados dias úteis, então o relógio de três dias não começa a funcionar até segunda-feira. Seu pagamento ou cheque deve chegar ao escritório de seus corretores até o encerramento dos negócios na quarta-feira. Geralmente, aqueles dias em que as bolsas de valores estão abertas são considerados dias úteis. Verifique sempre com seu corretor para se certificar de que você entende quando seu pagamento ou títulos são devidos. Quaisquer penalidades se o meu pagamento não chegar na empresa de corretagem dentro de três dias. Algumas corretoras podem cobrar taxas de investidores ou juros se seus pagamentos ou cheques não chegarem no terceiro dia. Uma vez que as empresas são responsáveis pela liquidação de transações se seus investidores não paguem, as empresas podem decidir vender uma garantia cobrando o investidor por quaisquer perdas causadas por uma queda no valor de mercado da garantia e taxas adicionais. Pergunte ao seu corretor ou corretora o que eles planejam fazer se seu cheque ou pagamento não chegar dentro de três dias, e quais taxas ou taxas serão aplicadas. Quando eu vender ou comprar uma garantia, recebo fundos ou meu certificado de segurança da minha corretora dentro de três dias. Enquanto as corretoras são obrigadas a enviar fundos ou certificados quotpromptlyquot aos clientes após a liquidação de um comércio, não há prazos impostos pelo governo federal Leis ou regulamentos. As empresas de corretagem creditarão sua conta com o produto da venda assim que sua negociação se liquidar. Algumas empresas de corretagem podem varrer imediatamente seu dinheiro em uma conta que ganha interesse. Você deve perguntar ao seu corretor sobre como você pode garantir que todos os fundos e valores mobiliários sejam entregues prontamente. Se você comprar uma garantia e quiser receber certificados em papel, você deve revisar o contrato da sua conta, pois pode conter requisitos e taxas adicionais associados à encomenda de certificados em papel. Você tem outras dúvidas ou dúvidas Se você tiver dúvidas adicionais sobre seus investimentos ou como funcionam os mercados de valores mobiliários, visite Fast Answers. Você também encontrará ferramentas interativas e publicações de investidores na seção Informações do Investidor de nosso site. Para apresentar uma reclamação, use o nosso Centro de queixas online. Avisos de fraude da CFTC O Comitê de Negociação de Futuros de Mercadorias (CFTC) do Escritório de Divulgação do Consumidor e os Valores Mobiliários amp Exchange Commissions Office of Investor Education and Advocacy estão emitindo este Alerta do Investidor para alertar sobre esquemas fraudulentos envolvendo Opções binárias e suas plataformas de negociação. Esses esquemas alegadamente incluem a recusa de creditar contas de clientes, negando o reembolso do fundo, roubo de identidade e manipulação de software para gerar trocas perdidas. Opções binárias As opções binárias diferem das opções mais convencionais de maneiras significativas. Uma opção binária é um tipo de contrato de opções em que o pagamento dependerá inteiramente do resultado de uma proposição yesno. A proposição yesno geralmente se relaciona se o preço de um determinado bem que subjacente à opção binária aumentará acima ou cairá abaixo de um valor especificado. Por exemplo, a proposição yesno relacionada à opção binária pode ser algo tão direto como se o preço da ação da empresa XYZ seja superior a 9,36 por ação às 2:30 da manhã em um determinado dia ou se o preço da prata será acima de 33.40 Por onça às 11:17 am em um dia específico. Uma vez que o detentor da opção adquire uma opção binária, não há mais nenhuma decisão para o titular determinar se deve ou não exercer a opção binária porque as opções binárias se exercitam automaticamente. Ao contrário de outros tipos de opções, uma opção binária não dá ao titular o direito de comprar ou vender o ativo subjacente. Quando a opção binária expira, o titular da opção receberá uma quantia predeterminada de dinheiro ou nada. Dada a estrutura de pagamento de tudo ou nada, as opções binárias às vezes são referidas como opções de tudo ou nada ou opções de retorno fixo. Plataformas de negociação de opções binárias Algumas opções binárias estão listadas em bolsas registradas ou negociadas em um mercado contratado designado que estão sujeitas a supervisão por reguladores dos Estados Unidos, como a CFTC ou SEC, respectivamente, mas esta é apenas uma parte do mercado de opções binárias. Grande parte do mercado de opções binárias opera através de plataformas de negociação baseadas na Internet que não estão necessariamente cumprindo com os requisitos regulamentares dos EUA aplicáveis. O número de plataformas de negociação baseadas na Internet que oferecem a oportunidade de comprar e trocar opções binárias aumentou nos últimos anos. O aumento do número dessas plataformas resultou em um aumento no número de queixas sobre esquemas de promoção fraudulenta envolvendo plataformas de negociação de opções binárias. Normalmente, uma plataforma de negociação baseada em Internet de opções binárias pedirá a um cliente que deposite uma soma de dinheiro para comprar uma chamada de opção binária ou colocar contrato. Por exemplo, um cliente pode ser solicitado a pagar 50 por um contrato de opção binária que promete um retorno 50 se o preço da ação da XYZ Company for superior a 5 por ação quando a opção expirar. Se o resultado da proposição yesno (neste caso, que o preço da ação da XYZ Company seja superior a 5 por ação no tempo especificado) esteja satisfeito e o cliente tenha direito a receber o retorno prometido, a opção binária expira no dinheiro. Se, no entanto, o resultado da proposição yesno não estiver satisfeito, a opção binária expira para fora do dinheiro, e o cliente pode perder toda a soma depositada. Existem variações de contratos de opções binárias em que uma opção binária que expira fora do dinheiro pode autorizar o cliente a receber um reembolso de uma pequena porção do exemplo de depósito, 5 mas isso não é tipicamente o caso. Na verdade, algumas opções binárias de plataformas de negociação baseadas na Internet podem exagerar o retorno médio do investimento anunciando um retorno de investimento médio mais alto do que um cliente deve esperar, dada a estrutura de pagamento. Por exemplo, no exemplo acima, assumindo uma chance de ganhar 5050, a estrutura de pagamento foi projetada de tal forma que o retorno esperado sobre o investimento seja realmente negativo. Resultando em uma perda líquida para o cliente. Isso ocorre porque a conseqüência se a opção expirar para fora do dinheiro (aproximadamente uma perda de 100) supera significativamente o pagamento se a opção expirar no dinheiro (aproximadamente um ganho de 50). Em outras palavras, no exemplo acima, um investidor poderia esperar, em média, perder dinheiro. Reclamações de investidores relativas a plataformas de negociação de opções binárias fraudulentas A CFTC e a SEC receberam numerosas queixas de fraude associadas a sites que oferecem a oportunidade de comprar ou trocar opções binárias através de plataformas de negociação baseadas na Internet. As queixas se enquadram em pelo menos três categorias: a recusa em creditar contas de clientes ou reembolsar fundos para roubo de identidade de clientes e manipulação de software para gerar trocas perdidas. A primeira categoria de alegada fraude envolve a recusa de certas plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet para creditar contas de clientes ou reembolsar fundos depois de aceitar o dinheiro do cliente. Essas queixas normalmente envolvem clientes que depositaram dinheiro na sua conta de negociação de opções binárias e que são encorajados pelos corretores pelo telefone a depositar fundos adicionais na conta do cliente. Quando os clientes tentam retirar seu depósito original ou o retorno prometido, as plataformas de negociação supostamente cancelam pedidos de retirada de clientes, se recusam a creditar suas contas ou ignoram suas chamadas telefônicas e e-mails. A segunda categoria de alegada fraude envolve roubo de identidade. Por exemplo, algumas queixas alegam que certas plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet podem estar coletando informações do cliente, como dados de licença de cartões de crédito e drivers para usos não especificados. Se uma plataforma de negociação baseada em Internet de opções binárias solicita fotocópias de seu cartão de crédito, licença de motorista ou outros dados pessoais, não forneça a informação. A terceira categoria de alegada fraude envolve a manipulação do software de negociação de opções binárias para gerar trocas perdidas. Estas queixas alegam que as plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet manipulam o software de negociação para distorcer os preços e os pagamentos das opções binárias. Por exemplo, quando um comércio de clientes está ganhando, a contagem decrescente para o vencimento é ampliada arbitrariamente até o comércio se tornar uma perda. Operações não registradas, Operações, Broker-Dealers ou Trocas de negociação Transações de opções ilegais Além da atividade fraudulenta em curso, muitas plataformas de negociação de opções binárias podem estar operando em violação de outras leis e regulamentos aplicáveis, incluindo certos requisitos de registro e regulamentação da CFTC e SEC , como descrito abaixo. Certos requisitos de registro e regulamentação da SEC Por exemplo, algumas opções binárias podem ser títulos. De acordo com as leis federais de valores mobiliários, uma empresa não pode legalmente oferecer ou vender títulos, a menos que a oferta e a venda tenham sido registradas na SEC ou uma isenção desse registro se aplica. Por exemplo, se os termos de um contrato de opção binária prevêem um retorno especificado com base no preço dos valores mobiliários de uma empresa, o contrato de opção binária é uma garantia e não pode ser oferecido ou vendido sem registro, a menos que exista isenção de registro. Se não houver registro ou isenção, a oferta ou a venda da opção binária para você seria ilegal. Se algum dos produtos oferecidos pelas plataformas de negociação de opções binárias forem swaps baseados em segurança, serão aplicados requisitos adicionais. Além disso, algumas plataformas de negociação de opções binárias podem estar operando como intermediários não registrados. Uma pessoa que se envolve no negócio de efetuar transações de valores mobiliários para contas de outros nos EUA geralmente deve se registrar na SEC como corretor. Se uma plataforma de negociação de opções binárias está oferecendo para comprar ou vender valores mobiliários, efetuando transações em valores mobiliários e ou recebendo compensações baseadas em transações (como comissões), provavelmente deve ser registrado na SEC. Para determinar se uma plataforma de negociação específica está registrada na SEC como negociante, visite o FINARs BrokerCheck. Algumas plataformas de negociação de opções binárias também podem estar funcionando como trocas de títulos não registradas. Este seria o caso se eles corresponderem a ordens em valores mobiliários de compradores e vendedores múltiplos usando métodos estabelecidos não discricionários. No entanto, existem casos em que um corretor-negociante registrado com um sistema de negociação ou plataforma pode legitimamente não ter obrigação de se registrar como uma troca. Certos requisitos de registro e regulamentação do CFTC É ilegal que as entidades solicitem, aceitem ofertas, ofereçam ou entrem em transações de opções de commodities (por exemplo, moedas estrangeiras, metais como ouro e prata e produtos agrícolas como trigo ou milho) Com os cidadãos dos EUA, a menos que essas transações de opções sejam realizadas em um mercado de contratos designado, um conselho de comércio isento ou uma placa de comércio estrangeira de boa-fé ou sejam conduzidos com clientes dos EUA que tenham um patrimônio líquido superior a 5 milhões. Para ver a lista mais recente de trocas designadas como mercados contratuais, consulte o site da CFTC. Atualmente, existem apenas três mercados de contratos designados que oferecem opções binárias no U. S. Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc. e a North American Derivatives Exchange, Inc. Todas as outras entidades que oferecem opções binárias que são transações de opções de commodities estão fazendo de forma ilegal. Outras entidades que solicitam ou aceitam ordens para transações de opções de commodities e aceitam, entre outras coisas, dinheiro para margem, garantia ou segurança das transações de opções de commodities devem se registrar como Comerciante da Comissão de Futuros. As entidades que atuam como contraparte (ou seja, levam o outro lado da transação do cliente em oposição às ordens correspondentes) para transações de opções em moeda estrangeira para clientes com um patrimônio líquido inferior a 5 milhões devem se registrar como uma Bolsa de câmbio de varejo Revendedor. Por sua falta de conformidade com as leis aplicáveis, se você comprar opções binárias oferecidas por pessoas ou entidades que não estão registradas ou estão sujeitas à supervisão de um regulador dos EUA, você não pode ter o benefício total das salvaguardas dos títulos federais e Leis de commodities que foram implementadas para proteger os investidores, já que algumas salvaguardas e remédios estão disponíveis apenas no contexto das ofertas registradas. Além disso, os investidores individuais podem não conseguir prosseguir, por conta própria, alguns remédios disponíveis para ofertas não registradas. Palavras finais Lembre-se de que o mercado de opções binárias opera através de plataformas de negociação baseadas na Internet que não estão necessariamente cumprindo os requisitos regulamentares dos EUA aplicáveis e podem estar envolvidas em atividades ilegais. Não investe em algo que você não entende. Se você não pode explicar a oportunidade de investimento em poucas palavras e de forma compreensível, talvez seja necessário reconsiderar o potencial investimento. Antes de investir em opções binárias, você deve tomar as seguintes precauções: 1. Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias registrou a oferta e a venda do produto com a SEC. O registro fornece aos investidores acesso a informações importantes sobre os termos do produto oferecido. Você pode usar EDGAR para determinar se um emissor registrou a oferta e a venda de um produto específico com a SEC. 2. Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias está registrada como uma troca. Para determinar se a plataforma está registrada como uma troca, você pode verificar o site da SECs sobre Trocas. 3. Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias é um mercado contratado designado. Para determinar se uma entidade é um mercado contratado designado, você pode verificar o site da CFTC. Finalmente, antes de investir, use FINRAs BrokerCheck e o Centro de Informações de Status de Afiliação de Fundações do Futuro Nacional (BASIC) para verificar o status de registro e antecedentes de qualquer empresa ou profissional financeiro que você está considerando. Se você não pode verificar se eles estão registrados, não troque com eles, não lhes dê algum dinheiro e não compartilhe suas informações pessoais com eles. Informações relacionadas O CFTC Office of Consumer Outreach forneceu esta informação como um serviço aos investidores. Não é uma interpretação legal nem uma declaração da política CFTC. Se você tiver dúvidas sobre o significado ou aplicação de uma determinada lei ou regra, consulte um advogado especializado em direito de valores mobiliários.
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